一、基本情况

1、基础工商信息

企业名称：涿神有色金属加工专用设备有限公司

企业级次：四级

主要业务：有色金属加工专用设备、钢铁设备和其他机械设备的设计、制造、安装及向国内外销售。

注册地：河北省涿州市

注册资本：1000 万美元

所处行业：制造业

是否高新技术企业：是

2、股权结构

3、2020年度主要财务指标（单位：万元）

4、公司简介

涿神有色金属加工专用设备有限公司（简称：涿神公司）是河北省高新技术企业和科技型中小企业。公司成立于1984年，是中国五矿集团下属核心子公司—华北铝业有限公司和日本国株式会社神户制钢所、神钢商事株式会社三家联合出资，建立的中国有色系统第一家中外合资设备制造企业。  涿神公司是我国铝加工板带箔设备制造技术的摇篮，为中国民族铝加工业的发展及人才培养做出了积极贡献。公司发展史基本代表了民族铝加工专用设备制造业的进步历程。得益于老一辈革命家王震、荣毅仁等关怀，公司在人民大会堂揭牌。之后的三十多年里，公司研制出国产第一台铝连续铸轧机，引进和吸收了国内最早的铝箔轧机和铝冷轧机技术；到二十一世纪后，公司通过借鉴欧美技术，又开发出了二十多种具有自主知识产权的新型铝板带箔轧制设备和配套精整设备。这些产品和技术，多次获得了博览会金奖、行业一等奖、政府质量奖等荣誉。

公司建设有河北省铝加工工程技术研究中心和新型铝加工材料联合研发中心，现有专利60多项，是铝轧机行业标准的制定者。公司的整体技术国内领先，部分机型设备达到了国际先进水平。目前，公司已经成为了国内一流，集设计、制造、安装、调试和售后服务为一体的新型设备工程公司。

涿神公司目前注册资本1000万美元，资产总额5亿元人民币,现有员工300人，占地面积56000平方米，厂房建筑面积34000平方米，拥有三座办公楼和四大生产车间。

公司的发展愿景是：做专业化的设备制造公司，创国内一流、国际知名的铝加工设备品牌。

公司的五大优势是：有中日合资企业所拥有的先进技术、管理经验；有完备的技术研发、加工制造、现场组装、安装调试和售后服务手段；有华北铝业的铝加工工艺技术作为后盾；有香港品质保证局的ISO9001-2015质量体系认证；有生产700多台套有色加工设备的辉煌业绩。凭借上述优势，涿神公司有能力向客户提供优质的产品和服务。

公司能够独立承揽具有国际先进水平的铝铸轧机、热轧机、冷轧机、铝箔轧机、铝箔分切机（立式、卧式）、合卷机、立式厚箔剪切机、铝板带重卷机、横切机、纵切机、拉弯矫直机、亲水箔生产线、铜带水平拉铸机、线外铣面机、铜带箔拉弯矫直机等有色加工设备以及钢板材、线材轧制设备的设计、制造、安装、调试等工程和大型设备的合作制造。公司产品不仅销售国内客户，而且还销售到美国、日本、韩国、瑞典、泰国、印度尼西亚、南非、印度、肯尼亚、加纳、保加利亚、希腊等国家，产品质量受到客户的广泛好评，公司开发研制的设备多次填补了中国有色加工设备的空白。

5、竞争优势及行业地位

企业综合制造能力在国内该行业内领先，处于行业主导品牌地位。

二、混改背景和目的

1、背景：①国企混改取得了阶段性成果，为深化改革和增加企业活力，政府和集团正在推进员工持股试点和引入民资等；②公司信誉好，产品辨识度高， 但目前企业发展也进入瓶颈区，各种问题正在显露。由于体制僵化机制繁琐， 公司近几年销售和利润持续在低位，企业骨干流失较严重、综合成本高，员工积极性不够，公司发展进入瓶颈区；③铝加工业中低端产能过剩，政府正在深化供给侧结构性改革，引领企业高质量发展。铝加工行业的产业重组和技术改造升级压力很大，上游产业的重组将为我公司装备制造向高端发展提供了历史机遇；④国内市场巨大，民资壮大，外资不断涌入，大量老国企通过引入民资或强强联合，重新焕发了生机；⑤控股方华北铝业引入了战略投资方，有较强的示范作用。

2、目的：促进涿神公司转换经营机制，健全法人治理结构和股权激励政策， 提高运行效率和管理水平，增强企业活力,吸引和留住人才；践行公司高质量发展路线和实施设备精品化战略，做好国内主导品牌的示范作用，推动我国民族铝加工装备制造业达到国际先进水平。

三、混改方式

□合资新设     □转让部分股权     ■增资扩股

四、混改方案

混改思路：保持国有股主导地位，通过适当减少国有股占比，从而引入管理层和骨干的持股；保持日方股东现有权益不变，占比不变；初步形成国有、员工、日方股东多方混合持股的机制；在条件成熟的时候，引入有先进技术的战略投资方。

按照国有股——华北铝业持股不低于总股本 34%规定，为保持国有股的控股地位，本次改革初定比例为 51%；原日方股份经测算后订为 25%；职工持股总数按规定不得超过改制后公司股本总额的 30%；初步确定为 24%，含预留股，个人持股数原则不得超过总额的 1%；职工持股人员不超过总人数 20%。

如果能前期引入战略投资方，股权比预计将调整为：华北铝业 51%，战略投资方 22%，日方 17%，员工 10%

战略投资方：目前考虑了几家，如德国西马克、意大利米诺等，都在谈判阶段，进展不大。主要因为公司体制和资产完整性等问题。

混改后发展：涿神公司以创建国际知名品牌和以实现企业价值最大化为目标，将公司总人数控制在 300 人以内，在 3 年内使得产值达到 2.5 亿元，利润超过 2000 万元。

五、混改后公司治理、三项制度改革等基本思路

基本思路：①股权结构实现多元化，改善公司治理，实现决策及时，建立现代企业制度； ②人事制度上，大胆改革，引进人才和引入员工股本，将职工利益与公司整体利益结合，增加企业凝聚力，提升员工效率和创新能力；③在分配制度上，健全股权激励机制，建立持股委员会和股权管理制度；④，增量引入股权，增加公司资金总量，改良了账面的资产结构，支持和帮助母公司华北铝业减轻债务，降低财务费用； ⑤降低经营成本，增加盈利能力，提升公司整体竞争力，保持国内行业主导地位。

六、是否纳入各项改革试点

□双百企业     □科改示范企业     □重要领域混改试点企业     ■未纳入

七、项目图片