1、基础工商信息

企业名称：上海齐耀环保科技有限公司

企业级次（中央企业集团为 1 级企业，依次类推）：四级

主要业务：从事环保科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广、技术交流；船舶排气治理装置及节能、环保相关产品的研发、设计、集成、销售、咨询和服务。

注册地：上海市闵行区金都路4299 号 6 幢

注册资本：6700 万元人民币

所处行业：科技推广和应用服务业

是否高新技术企业：否

2、股权结构

3、2020年度主要财务指标（单位：万元）

4、公司简介

上海齐耀环保科技有限公司是上海齐耀科技集团有限公司(中国船舶集团有限公司第七一一研究所)全资控股公司，是集团重点培育的船舶环保装备产业平台，同时被列入国资委“科改示范行动”。主要从事船舶废气、废水、固废处理系统及甲醇、LNG、氨燃料供应系统等高端环保装备的研发、设计、生产和服务。

上海齐耀环保科技有限公司秉持支撑船舶低碳绿色化发展的理念，致力于从“燃料端”到“排气端”为客户提供全方位船舶温室气体及污染物协同减排解决方案，为共建一片“碧海蓝天”贡献力量。

5、竞争优势及行业地位

船舶排气治理装置业绩排名处于国内前列。

二、混改背景和目的

（一）混改背景

上海齐耀环保科技有限公司参与“科改示范行动”，通过在构建公司多元 混合股权结构、建立并完善现代企业法人治理结构、健全市场化选人用人机制、强化市场化激励约束机制等方面进行深化改革，不断提升自主创新能力。

（二）混改目的

优化公司股权结构、完善法人治理结构、推进市场化运营管理机制等措施，形成股权结构合理、体制机制科学、创新动能得到有效激发的高科技公司。

三、混改方式

□合资新设     ■转让部分股权     □增资扩股

四、混改方案

混改方案稳步推进股权结构优化，开展员工持股、适时引入战略投资者等改革工作。

1.开展员工股权激励。为进一步激发员工持续创新创业的动力与活力，将根据国家对科技型企业员工持股激励的相关政策，制订并实施公司核心员工的股权激励方案，对公司核心员工进行中长期股权激励。股权激励后，齐耀科技与员工持股平台公司拟分别持有 70%和 30%的股权。

2.适时规范引入战略投资者。为进一步优化公司股权结构、增强公司持续发展能力，根据公司发展需求，适时引入战略投资者，开展混合所有制的改革在国有控股股东指导下，结合公司发展愿景和中长期战略目标，优化公司股权结构，在保持国有股占大股的前提下，规范引入 1～2 家非国有控股的战略投资者，以发挥战略投资者的积极股东作用，促进公司市场化治理与管理运营机制的进一步深化转变，为公司更健康、更高质量地发展奠定基础。

五、混改后公司治理、三项制度改革等基本思路

（一）公司治理基本思路

结合公司的股权结构优化，将改进公司的治理结构，设立董事会，持续加强董事履职能力、提高履职效果为核心，推行专职董事制度，健全董事选聘、管理、考核、评价、退出等机制，提高董事会科学决策水平。

一是在国有控股股东或大股东指导下，在外部专业咨询公司的帮助下，切实建立董事岗位任职资格标准，明确专业方向（如财务、法务、投资与资本运作及行业领域技术专家等）。股东会按照任职资格标准选举“讲操守、能力强、善洞察、有经验、精力充沛”的专业化人才担任公司董事。外部独立董事人数不少于董事总人数的 1/5。

二是改变以往董事履职中责权利不清晰的状况，推行董事契约化管理，建立健全董事履职的责任和义务、薪酬、考评、退出等制度，建立包括履职能力工作实绩、职业素养等考核评价体系，形成与权责匹配、与考核评价挂钩、与公司效益联动的薪酬激励机制。

三是优化董事履职方式，建立股东对所提名的非执行董事的独立表决事项清单，各方股东对于所提名的董事进行合理授权，明确其独立表决事项。

四是明确公司股东会、党组织、董事会、监事和经理层的权责边界，制订各治理主体的权责清单，明确决策程序和议事规则，实现权责清单化、流程化信息化；明确“三重一大”事项清单，规范党组织研究讨论作为董事会、经理层决策重大问题的前置程序，充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的领导作用。

（二）三项制度改革基本思路

1.全面推行经理层成员任期制和契约化管理

公司董事会将根据公司发展需要，拟定经理层的岗位和各岗位能力任职要求；确定岗位任期和岗位聘任协议；以公开竞聘方式，开展经理层成员的选聘

董事会与经理层签订聘任协议和契约合同，包括年度合同和任期合同；约定经营目标、市场化薪酬结构与薪酬标准、考核方式、奖惩方式等；按约定严格考核、刚性兑现薪酬，并通过考核评估确定经理层的聘任或解聘，真正做到经理层人员能上能下。

2.全面推行持股员工身份转变

公司成立后将全面推行员工的身份转变：所有持股员工将率先转变身份， 其他员工将分步转变身份，全部进入公司员工编制，与公司签订劳动合同，成为公司的正式员工。

3.全面推进市场化用工机制，实现人员能进能出

公司董事会充分授权公司经理层，对公司的中层管理者和员工建立以市场化用工为原则、以聘用合同管理为核心、以岗位管理为基础的全员用工制度。

董事会指导经理层完善公司组织机构和岗位设置，建立起市场化选聘、全员绩效考核、不合格员工退出公司等制度与机制，畅通员工进出渠道，切实建立起人员能进能出的正常流动机制，不断优化人员结构，始终保持一支年轻、精干、富有战斗力的员工队伍。

4.建立灵活高效的工资总额管理机制

公司成立后，试点工资总额备案制。根据“科改示范行动”政策，公司的工资总额单列，不再占用集团公司和第七一一研究所的工资总额额度，为公司灵活高效用好政策、激发全员发展动力奠定良好基础。

公司将根据产业发展的阶段与特点、团队人员结构与特点、科技创新与成果转化的重点、外部市场化薪酬状况等，认真研究与制定工资总额单列管理的基本原则、价值导向、管理方式，建立起工资总额与公司发展业绩相互匹配、项目团队或个人贡献得到公正体现、重要贡献得到及时激励的灵活高效管理机制，使有限的工资资源在激发科技创新动能、提升公司综合竞争能力方面发挥出良好的激励作用。

5.建立有效的中长期激励机制

在开展公司核心岗位股权激励的基础上，研究有效的非股权激励中长期激励机制，探索针对于主要科研人员和业务人员的激励方式，充分调动员工的积极性和创新能力。

六、是否纳入各项改革试点

□双百企业    ■科改示范企业    □重要领域混改试点企业   □未纳入

七、项目图片